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2013年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题(一)

2015-01-31 10:27:22 河南中公金融人 http://www.farm-herbs.com/ 来源:河南证券从业资格考试
【导读】& 8203;河南金融人证券从业资格考试网为广大考生提供证券从业资格考试资讯、报考指导、历年真题题库、海量备考资料等,帮助考生顺利证券从业资格考试。1 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。
​河南金融人证券从业资格考试网为广大考生提供证券从业资格考试资讯、报考指导、历年真题题库、海量备考资料等,帮助考生顺利证券从业资格考试。

1. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、基金发起人
D、基金受益人 
 
2. 世界上个股票交易所是()。
A、1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
B、英伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所
C、16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所
D、美的费城交易所 
3. 目前,我地方政府不得发行地方政府债券是基于我的()规定。
A、《证券法》
B、《财政法》
C、《税法》
D、《预算法》 
 
4. 我《证券法》规定,股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公
司股份总数的(),公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例和为10%A以上。
A 、15%  B、 25%  C 、30%  D、 20% 
 
5. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种()。
A、负债形式  B、投资形式  C、融资形式  D、资产形式 
 
6. 证券交易所具有监督职能,它属于()。
A、自律性监管机构
B、立法机构委派的监管部门
C、政府监管部门
D、地方所属的监管机构 
 
7. 融资融券业务的决策与授权体系,原则上按照()的架构设立和运行。
A、业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构
B、董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门
C、董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构
D、董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构 
 
8. 证券投资基金在美称()。
A、单位信托基金
B、证券投资信托基金
C、指数基金
D、共同基金 
 
9. 自律性组织包括证券交易所和()。
A、证券信用评水准机构
B、证券公司
C、证券业协会
D、会计师事务所 
 
10. ()履行管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A、中证监会
B、证券交易所
C、中证券业协会
D、中证券登记结算公司
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